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加強案件防控 共建金融安全——“防范操作風險三十禁”專項檢查圓滿結束
5月15日，上汽財務公司自主開展的“上海銀行業(yè)機構防范操作風險三十禁”專項檢查圓滿結束。在此次檢查中，稽核審計部依據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳有關2013年銀行業(yè)案件防控工作意見》文件的相關精神，對銀監(jiān)局嚴格監(jiān)管的5大類別、30條禁止性的規(guī)定進行了認真的排查，為進一步提升公司基礎管理水平，促進各項業(yè)務嚴格依法合規(guī)經(jīng)營，全面推進內控體系建設，發(fā)揮了積極的作用。
近年來，國內外經(jīng)濟形勢錯綜復雜，金融行業(yè)案件防控工作面臨著較為嚴峻的局面。銀監(jiān)會連續(xù)多年下發(fā)相關文件，督促各類金融機構嚴防死守、遏制金融風險。為此，稽核審計部建立了一套完備的案件防控長效機制，采用“常規(guī)稽核”與“專項檢查”相結合的方式，編織起立體化的案件防控檢查網(wǎng)。其中，“常規(guī)稽核”貫穿于每一個日常審計項目之中，稽核人員通過對各部門工作成果的檢查分析，掌握案件線索、查找風險隱患，從而化解各類潛藏的問題；“專項檢查”則是化被動應對為主動出擊，將工作重心由事后補漏轉向事前預防，從各項規(guī)章制度的細節(jié)入手，以銀監(jiān)局頒布的重大風險事項為切入點，尋找經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，有效堵塞風險漏洞。
在本次“上海銀行業(yè)機構防范操作風險三十禁”專項檢查中，稽核審計部一方面對制度、流程的科學性、完整性、嚴密性和有效性開展了檢查評估，從而進一步增強了案件防控制度的完備性和針對性，有效提升了內控體系防范案件風險的能力；另一方面，則根據(jù)公司業(yè)務的實際情況，采用現(xiàn)場調查、人員走訪等方法，對賬戶監(jiān)控、印鑒管理、單證保管等重要領域進行了逐一排查，通過與第一線操作人員的共同分析、充分溝通，探索符合實際業(yè)務狀況的工作措施，使案件防控工作更具實效。
目前，在稽核審計部、會計結算部、公司金融部的通力合作下，專項檢查的全部工作均已圓滿完成。本次檢查進一步夯實了公司案件防控的制度基礎，也進一步加強了關鍵崗位人員的風險意識。同時，良好的檢查結果也顯示了公司較為完善的內部控制體系和良好的案件防控能力。今后，公司稽核審計部將繼續(xù)打造完善的案件防控長效機制，與各相關部門一同構建起公司安全、規(guī)范的金融環(huán)境。
