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加強(qiáng)案件防控 共建金融安全——“防范操作風(fēng)險三十禁”專項(xiàng)檢查圓滿結(jié)束
5月15日，上汽財務(wù)公司自主開展的“上海銀行業(yè)機(jī)構(gòu)防范操作風(fēng)險三十禁”專項(xiàng)檢查圓滿結(jié)束。在此次檢查中，稽核審計部依據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳有關(guān)2013年銀行業(yè)案件防控工作意見》文件的相關(guān)精神，對銀監(jiān)局嚴(yán)格監(jiān)管的5大類別、30條禁止性的規(guī)定進(jìn)行了認(rèn)真的排查，為進(jìn)一步提升公司基礎(chǔ)管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格依法合規(guī)經(jīng)營，全面推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)，發(fā)揮了積極的作用。
近年來，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢錯綜復(fù)雜，金融行業(yè)案件防控工作面臨著較為嚴(yán)峻的局面。銀監(jiān)會連續(xù)多年下發(fā)相關(guān)文件，督促各類金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)防死守、遏制金融風(fēng)險。為此，稽核審計部建立了一套完備的案件防控長效機(jī)制，采用“常規(guī)稽核”與“專項(xiàng)檢查”相結(jié)合的方式，編織起立體化的案件防控檢查網(wǎng)。其中，“常規(guī)稽核”貫穿于每一個日常審計項(xiàng)目之中，稽核人員通過對各部門工作成果的檢查分析，掌握案件線索、查找風(fēng)險隱患，從而化解各類潛藏的問題；“專項(xiàng)檢查”則是化被動應(yīng)對為主動出擊，將工作重心由事后補(bǔ)漏轉(zhuǎn)向事前預(yù)防，從各項(xiàng)規(guī)章制度的細(xì)節(jié)入手，以銀監(jiān)局頒布的重大風(fēng)險事項(xiàng)為切入點(diǎn)，尋找經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，有效堵塞風(fēng)險漏洞。
在本次“上海銀行業(yè)機(jī)構(gòu)防范操作風(fēng)險三十禁”專項(xiàng)檢查中，稽核審計部一方面對制度、流程的科學(xué)性、完整性、嚴(yán)密性和有效性開展了檢查評估，從而進(jìn)一步增強(qiáng)了案件防控制度的完備性和針對性，有效提升了內(nèi)控體系防范案件風(fēng)險的能力；另一方面，則根據(jù)公司業(yè)務(wù)的實(shí)際情況，采用現(xiàn)場調(diào)查、人員走訪等方法，對賬戶監(jiān)控、印鑒管理、單證保管等重要領(lǐng)域進(jìn)行了逐一排查，通過與第一線操作人員的共同分析、充分溝通，探索符合實(shí)際業(yè)務(wù)狀況的工作措施，使案件防控工作更具實(shí)效。
目前，在稽核審計部、會計結(jié)算部、公司金融部的通力合作下，專項(xiàng)檢查的全部工作均已圓滿完成。本次檢查進(jìn)一步夯實(shí)了公司案件防控的制度基礎(chǔ)，也進(jìn)一步加強(qiáng)了關(guān)鍵崗位人員的風(fēng)險意識。同時，良好的檢查結(jié)果也顯示了公司較為完善的內(nèi)部控制體系和良好的案件防控能力。今后，公司稽核審計部將繼續(xù)打造完善的案件防控長效機(jī)制，與各相關(guān)部門一同構(gòu)建起公司安全、規(guī)范的金融環(huán)境。
